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证监会就《期货公司子公司管理暂行办法》征求意见
发布时间:2021-07-14        浏览次数:        

  本网讯 记者杨毅报道 为规范期货公司设立、管理子公司行为,118免费印刷图库百度,加强对子公司的监督管理,促进子公司规范运作,根据《公司法》《期货交易管理条例》《期货公司监督管理办法》等有关规定,证监会起草了《期货公司子公司管理暂行办法(征求意见稿)》(以下简称《子公司办法》),并于7月9日就《子公司办法》向社会公开征求意见。

  近年来,期货公司通过设立风险管理子公司和资产管理子公司、境外子公司等方式,不断拓展服务实体经济的广度和深度,更好满足实体企业和投资者的财富管理需求,既促进自身发展,也有效服务了实体经济。

  但随着期货公司子公司在机构设置和业务开展方面快速发展,行业发展与有效监管、风险防范等不相适应的问题越来越突出。《子公司办法》起草说明显示,问题主要表现在3个方面:一是缺少对境外子公司全面、系统规范,难以实现对境外子公司的有效管控;二是部分子公司业务与期货相关性不强,不利于期货公司聚焦主业和提升服务能力;三是部分期货公司对子公司管控不到位,不利于母子公司规范协调发展。

  《子公司办法》起草主要遵循以下原则:一是聚焦解决突出问题。重点解决对境外子公司规范、期货公司对子公司有效管控、行政介入的法律依据等突出问题,重点突破子公司业务健康发展中存在的瓶颈。二是规范主体行为与预留发展空间相统一。既对子公司现存的问题予以规范,同时为子公司发展留足空间。三是体现聚焦主业、提升服务能力的政策导向。引导行业发挥专业优势、聚焦主业,提升行业服务实体经济能力。

  《子公司办法》共46条,分为总则、子公司的设立与终止、期货公司对子公司的管理、子公司的治理与内控、设立境外子公司及参股境外经营机构特别规定、监督管理、附则等7个部分。

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